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作者:admin    发布于:2021-03-28 13:24   

  首页!安信6注册!首页恒越内需驱动混合型证券投资基金招募说明书

  基金托管人:广发证券股份有限公司恒越基金管理有限公司

  本基金根据2020年11月4日中国证券监督管理委员会《关于准予恒越内需驱

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  动混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2020]2897号)进行募集。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

  国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基

  金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不

  表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招

  募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面

  认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认

  购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提

  醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状

  况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  投资者对于投资公募基金的常见错误理解包括但不限于基金管理人未将法

  律文件等信息披露材料以投资者指定的方式进行发送、基金管理人未将产品投资

  范围内的资产全部投资、未将投资策略内的策略全部实施等。但公募基金在正常

  投资运作过程中,基金管理人会在规定时间内通过基金管理人官方网站等规定媒

  介进行基金信息披露,并保证投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

  阅或者复制公开披露的信息资料。在选择投资标的及实施投资策略方面,基金管

  理人也可根据《基金合同》约定灵活自主选择产品投资标的和投资策略。投资者

  投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,了解所投资基金产品,

  了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承

  销售违规行为包括但不限于代替投资者勾选风险承受能力测评问卷、违规承

  诺保本保收益、按销量返还费用或礼品等,投资者不应当采信这些销售违规行为,

  应当在排除这些销售违规行为的情况下,对是否认/申购产品做出独立的判断。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

  资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基恒越基金管理有限公司

  金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产

  生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金

  管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制(以下简称“港股通机

  制”)投资于香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,将

  面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则不同于内地A

  股市场而带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行

  T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈

  的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机

  制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能

  正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

  本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的30%,本基金可根

  据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股

  通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资

  本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债

  券型基金及货币市场基金。本基金除了投资A股外,还可根据法律法规规定投资

  港股通标的股票,需承担汇率风险以及香港市场的风险。

  本基金采用证券经纪商交易结算模式,即本基金将通过基金管理人选定的证

  券经营机构进行场内交易和结算,该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使

  用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值

  当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程

  序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有

  关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理

  侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧

  本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值

  可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也恒越基金管理有限公司

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。恒越基金管理有限公司

  第一部分绪言.....................................................5

  第二部分释义.....................................................6

  第三部分基金管理人..............................................12

  第四部分基金托管人..............................................19

  第五部分相关服务机构............................................23

  第六部分基金的募集..............................................25

  第七部分基金合同的生效..........................................30

  第八部分基金份额的申购与赎回....................................31

  第九部分基金的投资..............................................42

  第十部分基金的财产..............................................51

  第十一部分基金资产的估值........................................52

  第十二部分基金的收益分配........................................58

  第十三部分基金费用与税收........................................60

  第十四部分基金的会计与审计......................................63

  第十五部分基金的信息披露........................................64

  第十六部分侧袋机制..............................................71

  第十七部分风险揭示..............................................73

  第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................80

  第十九部分基金合同的内容摘要....................................82

  第二十部分基金托管协议的内容摘要................................98

  第二十一部分对基金份额持有人的服务.............................115

  第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式.........................117

  第二十三部分备查文件...........................................118恒越基金管理有限公司

  《恒越内需驱动混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明

  书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

  “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作

  办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销

  售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息

  披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

  称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规以及《恒越内需驱动混合型

  证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  本招募说明书阐述了恒越内需驱动混合型证券投资基金的投资目标、策略、

  风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

  漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  恒越内需驱动混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根

  据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其

  他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会

  (以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、

  义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有

  人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

  和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基

  金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。恒越基金管理有限公司

  在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

  1、基金或本基金:指恒越内需驱动混合型证券投资基金

  4、基金合同:指《恒越内需驱动混合型证券投资基金基金合同》及对该基

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《恒越内需驱动

  混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  6、招募说明书或本招募说明书:指《恒越内需驱动混合型证券投资基金招

  7、基金产品资料概要:指《恒越内需驱动混合型证券投资基金基金产品资

  8、基金份额发售公告:指《恒越内需驱动混合型证券投资基金基金份额发

  9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

  会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十

  二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

  国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

  施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  日实施的,并经2020年3月20日中国证监会公布的《关于修改部分证券期货规恒越基金管理有限公司

  章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

  15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

  16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

  务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

  17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

  20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内

  证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内

  21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

  人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

  22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

  24、销售机构:指恒越基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  协议,办理基金销售业务的机构恒越基金管理有限公司

  25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

  26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为恒越基金管理有

  限公司或接受恒越基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

  27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

  28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

  构办理认购、申购、首页!安信赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

  29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

  产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

  31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

  32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

  33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

  34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

  35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数

  36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若

  本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实

  际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告

  37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

  38、《业务规则》:指恒越基金管理有限公司相关的业务规则,是规范基金管

  理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人

  39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

  40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

  41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

  42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

  规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

  43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

  44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

  45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

  申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

  47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

  49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

  50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

  51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

  52、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报

  刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网

  53、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及恒越基金管理有限公司

  54、基金份额的类别:指本基金根据认购/申购费、销售服务费等收取方式

  的不同,将基金份额分为不同的类别,分别计算和公告基金份额净值和基金份额

  55、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费,在赎回时

  根据持有期限收取赎回费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

  56、C类基金份额:指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费,在赎回

  时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

  57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

  58、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净

  值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

  从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损

  59、内地与香港股票市场交易互联互通机制:指上海证券交易所、深圳证券

  交易所分别和香港联合交易所有限公司(以下简称香港联合交易所)建立技术连

  接,使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方

  交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交

  易互联互通机制(以下简称沪港通)和深港股票市场交易互联互通机制(以下简

  60、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所、深圳

  证券交易所在香港设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖

  盘传递),买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

  61、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

  账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,恒越基金管理有限公司

  属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账

  62、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

  致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准

  备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确

  63、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

  注册地址:上海市浦东新区龙阳路2277号2102室

  办公地址:上海市浦东新区龙阳路2277号永达国际大厦2101-2104室

  批准设立机关及核准设立文号:中国证监会证监许可【2017】1627号

  3上海恒问企业管理合伙企业(有限合伙)4%

  4上海恒专企业管理合伙企业(有限合伙)4%

  5上海恒求企业管理合伙企业(有限合伙)4%

  6上海恒见企业管理合伙企业(有限合伙)4%

  7上海恒辩企业管理合伙企业(有限合伙)4%

  公司董事会由九名董事组成,包括三名主要股东委派董事李曙军、葛丰、张

  逸,一名第二大股东委派董事胡丽敏,一名总经理董事黄小坚,一名职工董事黄

  李曙军先生:股东董事,现任挚信管理有限公司(TBManagementLtd)总经理、恒越基金管理有限公司

  上海挚信投资咨询有限公司总经理。曾在盛大互动娱乐有限公司担任首席财务

  官,之前曾任职于中融基金管理公司(国投瑞银基金管理有限公司)筹备组、中

  国南方证券有限公司。拥有南开大学硕士学位。

  葛丰先生:董事长,现任上海挚信投资咨询有限公司投委会成员。曾在美国

  哥伦比亚投资管理公司担任董事总经理,在O’brien&GereEngineers公司担任

  咨询工程师。拥有美国杜克大学和美国范德比尔特大学硕士学位。

  张逸先生:股东董事,于2015年加入上海挚信投资管理有限公司,任职法

  务总监;曾任职于通力律师事务所。拥有上海交通大学民商法学专业硕士研究生

  胡丽敏女士:股东董事,现任江苏今创投资经营有限公司监事。1993年至

  2003年,曾任武进市剑湖铁路客车配件厂财务会计、投资部部长,2003年3月

  起任剑湖有限副总经理等职务,2004年起担任江苏今创投资经营有限公司监事。

  黄小坚先生:董事、总经理,先后担任申银万国证券股份有限公司研究所研

  究员,银华基金管理有限公司研究员、基金经理,华宝兴业基金管理有限公司基

  金经理,中信保诚基金管理有限公司首席投资官、副总经理,太平资产管理有限

  公司总经理助理,东亚前海证券有限责任公司副总经理。

  黄鹏先生:职工董事、副总经理,曾任上海挚信投资管理有限公司合伙人,

  中海基金管理有限公司营销中心总经理、公司总经理助理兼董事会秘书、公司总

  经理、党总支书记等职务。之前曾就职于中海信托管理有限公司等机构。

  刘骏民先生:独立董事,现任南开大学经济学院副教授。从事宏观经济政策、

  虚拟经济和金融风险方面的教学和科研工作超过20年。之前曾在天津财经大学

  姚珏女士:独立董事,国际会计专业本科。曾任北京毕马威华振会计师事务

  所高级审计师;搜狐公司财务总监;360安全科技有限公司财务及公司财务负责

  李亚飞先生:独立董事,法律硕士。现任北京豆网科技有限公司法人代表、

  总经理。曾就职于最高人民法院,先后担任刑事审判第一庭书记员、助理审判员、

  政治部组织人事部任免处调研员、考评处处长等职务。

  公司不设监事会,设两名监事,其中一名监事冷佳佳由主要股东推荐,另一恒越基金管理有限公司

  名监事康铁祥由职工代表担任,通过民主方式选举产生。

  冷佳佳女士,2004年至2008年在嘉里建设管理(上海)有限公司担任公司

  法务,2008年至2014年在君合律师事务所担任律师职务,2014年至今在上海挚

  信投资咨询有限公司任法律顾问。冷佳佳长期从事法务、金融等方面的工作,具

  有良好的职业道德和较强的领导才能及组织协调能力。

  康铁祥先生,中共党员,上海财经大学经济管理统计方向博士研究生/经济

  学博士。曾任山东省招远市人事局综合科科员(期间于招远市绣品厂财务科挂

  职);上海浦东发展银行上海地区总部科员;中海基金管理有限公司风险管理部

  总经理、风控稽核部总经理;目前任恒越基金管理有限公司监察稽核部总监。

  孙霞女士,督察长,法学硕士。现任恒越基金管理有限公司督察长。历任上

  海证券有限责任公司法务经理、段和段律师事务所律师、光大保德信基金管理有

  限公司监察稽核部副总监、国泰基金管理有限公司稽核监察部总监等职务。

  侯晓阳先生,首席信息官,信息技术专业硕士。先后担任南京证券有限公司

  网上交易中心工程师、ECHO电子有限责任公司(澳大利亚)项目管理高级经理,

  富安达基金管理有限公司信息技术部负责人,中信信诚资产管理有限公司运营管

  高楠先生,北京大学经济学、香港大学金融学双硕士。2012年7月至2017

  年7月在平安资产管理有限责任公司工作,历任分析师、投资经理。2017年7

  月至2020年4月在国泰基金管理有限公司工作,先后任投资经理、国泰融安多

  策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017年11月24日至2020年4月

  2日)。2020年4月入职恒越基金,现任投资副总监,权益投资部总监,恒越研

  究精选混合型证券投资基金(2020年7月30日起任职)及恒越核心精选混合型

  证券投资基金基金经理(2020年7月30日起任职)。

  本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制,投资决策委员会成员

  叶佳女士,曾任银华基金管理有限公司固定收益部研究员、基金经理助理。

  申万宏源证券有限公司资产管理事业部,担任债券产品投资主办。东亚前海证券

  有限公司资产管理部副总经理,债券产品投资主办。2020年7月入职恒越基金,

  现任投资总监助理兼固定收益部总监。2020年8月28日起任恒越核心精选混合

  李静女士,本科硕士均毕业于中国人民大学,金融学相关专业。自2006年

  7月加入上海重阳投资有限公司,历任行业研究员、资深分析师、投资经理等岗

  位,2009年6月起在上海重阳投资管理股份有限公司从事投资研究工作。2015

  年8月加入恒越基金管理有限公司筹备组,公司成立后,就职于权益投资部,现

  担任恒越研究精选混合型证券投资基金基金经理(2018年7月4日起任职)。

  赵小燕女士,曾就职于平安证券股份有限公司研究所,任研究员;华泰证券

  (上海)资产管理有限公司资管权益部,历任研究员、投资主办等。现任恒越基

  孙霞女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;恒越基金管理有限公司

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

  1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流

  动性风险管理规定》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部

  控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

  (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  为防范公司在经营过程中可能出现的各种风险,维护公司股东和基金份额持

  有人的合法权益,促进证券市场和基金业务健康、稳定的发展,本基金管理人按

  照公司章程以及国家有关法律法规的规定和约束,建立了科学合理、控制严密、

  (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉

  形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

  (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行恒越基金管理有限公司

  和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

  (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  (4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责。

  (1)健全性原则:风险控制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和

  各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  (2)有效性原则:通过科学的内制手段和方法,建立合理的风险控制程序,

  (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立;公司

  基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;基金投资研究、决策、执行、

  清算和评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离。

  (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,

  并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制中的盲点。

  (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本,提高

  经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的风险控制效果。

  (6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、

  经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的

  公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同

  层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大

  纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽,具体包括对公司内部控制的目标、

  原则、控制环境和内部控制措施等内容的规定;第二个层面是公司基本管理制度,

  包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制

  度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧

  急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部

  门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业

  务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程

  进行的描述和约束。公司制度体系的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程恒越基金管理有限公司

  序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检

  验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检

  内部控制运行体系包括决策、执行、监督三个体系。

  决策体系:公司决策体系由董事会、总经理、投资决策委员会和风险控制委

  员会组成,对公司管理、基金运作等重大事项进行集体决策,遵循科学决策程序,

  执行体系:在总经理的领导下,由公司各职能部门组成,承担着公司开展基

  金业务的日常投资运作活动和具体管理工作,认真执行内部控制战略,并采取具

  监督体系:包括督察长、监察稽核部、监事,负责确保公司管理、基金运作、

  员工行为符合有关法律法规和公司各项规章制度。

  投资管理业务控制:公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的

  性质和特点严格制定管理规章、操作流程,明确揭示不同业务可能存在的风险点

  信息披露控制:按照法律法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露

  制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

  信息技术系统控制:根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操

  会计系统控制:依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证

  券投资基金会计核算办法》等国家有关法律法规,制订基金会计制度、公司财务

  制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密

  监察稽核控制:公司设立督察长,经董事会聘任,对董事会负责,并报中国

  证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要,督察长列席公司相关会议,调阅公

  司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职

  能;督察长定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察

  名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)

  注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼

  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行广东省分行粤银管字〔1991〕

  注册资本:762108.766400万人民币

  基金托管资格批文及文号:证监许可〔2014〕510号

  广发证券成立于1991年,是国内首批综合类证券公司,先后于2010年和

  2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市(股票代码:

  000776.SZ,。截至2019年12月31日,公司共有证券营业部283家,

  分布于中国大陆31个省、直辖市、自治区。

  广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标

  从1994年起连续多年位居十大券商行列。截至2019年12月31日,集团总资产

  3,943.91亿元,归属于上市公司股东的所有者权益为912.34亿元,2019年营业

  收入为228.10亿元,营业利润为107.00亿元,归属于上市公司股东的净利润为

  75.39亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市

  刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公

  司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公

  司、美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士,并于2003恒越基金管理有限公司

  广发证券托管部员工均具备基金从业资格,主要人员均具备多年基金、证券、

  银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验,从业经验丰富,熟悉基金托

  管工作。资产托管部员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、

  统计、计算机等领域,是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。

  广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发

  证券严格履行基金托管人的各项职责,不断加强风险管理和内部控制,确保基金

  资产的完整性和独立性,切实维护基金份额持有人的合法权益,提供高质量的基

  截至2019年12月底,广发证券已托管25只公开募集证券投资基金,包括

  宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券

  投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置

  混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配

  置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活

  配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘

  中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资

  基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证

  券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文

  娱灵活配置混合型证券投资基金、6注册!首页建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、

  蜂巢卓睿灵活配置混合型证券投资基金、弘毅远方消费升级混合型发起式证券投

  资基金、凯石湛混合型证券投资基金、中庚小盘价值股票型证券投资基金、国融

  融盛龙头严选混合型证券投资基金、弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指

  数证券投资基金、博道志远混合型证券投资基金、弘毅远方国证消费100交易型

  开放式指数证券投资基金、弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金。

  (1)保证资产托管业务运作严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公

  (2)防范和化解资产托管业务经营风险,确保托管资产的完整、独立和安

  (3)确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则

  (4)保证托管业务安全、有效、稳健运行。

  公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则:

  (1)合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致,并把监管规

  定作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。

  (2)全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型,

  应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,风险控制应落实到业务涉及的所

  有岗位、所有环节,包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。

  (3)制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、

  相互制约,建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。

  (4)独立性原则。公司的风险控制相关部门,包括合规与法律事务部、风

  险管理部、稽核部等,均应保持高度的独立性,各自从独立的风险控制角度出发,

  (5)持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作,根据实

  际情况动态调整风控措施和风控手段,并通过顺畅的风险报告和传导机制,及时

  有效地处理各种风险事项,确保风险管理政策和措施的贯彻实施。

  广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求,制定了完善的内部控制

  制度,具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监

  督管理规定》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管

  业务资金清算管理规定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发证

  券资产托管业务基金估值与会计核算管理规定》、《广发证券资产托管业务从业人

  员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证券资产托管业务

  信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集

  证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产托管业务系统维护管理规定》

  等,囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控恒越基金管理有限公司

  制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全

  五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议相关规定,基

  金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、

  基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金

  到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》等有关法律法规或基金合同、基

  金托管协议相关规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金

  管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限

  期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管

  理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国

  证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,

  注册地址:上海市浦东新区龙阳路2277号2102室

  办公地址:上海市浦东新区龙阳路2277号永达国际大厦2101-2104室

  非直销销售机构的具体名单详见基金份额发售公告,并在基金管理人网站公

  注册地址:上海市浦东新区龙阳路2277号2102室

  办公地址:上海市浦东新区龙阳路2277号永达国际大厦2101-2104室

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风

  险管理规定》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定募集,于

  2020年11月4日经中国证监会证监许可【2020】2897号文件准予注册。

  本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资

  者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法

  规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  募集期自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间见基金份额发售

  投资人应当在基金管理人及其指定的基金销售机构办理基金发售业务的营

  业场所或按基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销售机构办理基

  金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法,请参见基金份额发售公告以及

  当地基金销售机构的公告。恒越基金管理有限公司

  基金管理人可以根据情况增减或变更基金销售机构。

  本基金的最低募集份额总额为2亿份,最低募集金额为人民币2亿元。

  本基金可设置首次募集规模上限,具体募集上限及规模控制的方案详见基金

  份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限,基金合同生效后不

  本基金根据认购/申购费、销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为

  在投资者认购、申购时收取认购、申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回

  费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;

  在投资者认购、申购时不收取认购、申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费,

  且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。A类

  基金份额、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份

  投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。

  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

  利影响的情况下,经与基金托管人协商一致,基金管理人可增加、减少或调整基

  金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整、或者调整现有基金份额

  类别的认购、申购费率、降低赎回费率、变更收费方式或者停止现有基金份额类

  别的销售等,并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

  本基金C类基金份额不收取认购费,A类基金份额的认购费率(前收费)

  认购金额(M)A类基金份额认购费率(前收费)

  募集期投资者可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。本

  基金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,

  基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详

  见基金管理人发布的相关公告。基金招募说明书规定认购费率为固定金额的,则

  按基金招募说明书中费率规定执行,不再享有费率优惠。

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

  所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  (1)投资者认购本基金A类基金份额的,认购份额的计算方式为:

  认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

  认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

  认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,

  由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资5万元认购本基金A类基金份额,假设其认购资金的利

  息为10元,其对应的前端认购费率为1.20%,则其可得到的认购份额为:

  净认购金额=50,000/(1+1.20%)=49407.11元恒越基金管理有限公司

  认购费用=50,000-49,407.11=592.89元

  认购份额=(49,407.11+10)/1.00=49,417.11份

  即:投资人投资5万元前端认购本基金,假设其认购资金的利息为10元,

  则其可得到49,417.11份基金份额(含利息折份额部分)。

  (2)投资者认购本基金C类基金份额的,认购份额的计算方式为:

  认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

  认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,

  由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资5万元认购本基金C类基金份额,假设其认购资金的利

  息为10元,则该投资者认购可得到的基金份额为:

  认购份额=(50,000+10)/1.00=50,010.00份

  即:投资人投资5万元认购本基金C类基金份额,假设其认购资金的利息

  为10元,其可得到50,010.00份基金份额(含利息折份额部分)。

  1、本基金的认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续届时将

  (1)投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  (2)投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购申请一经受理不

  得撤销。认购费按每笔认购申请单独计算,但已受理的认购申请不得撤销。

  投资人首次最低认购金额不低于1元,追加认购单笔最低金额为0.01元。

  各销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准。

  募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限限制。

  如本基金单个投资人累计认购的基金份额达到或超过基金总份额50%的,基

  金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人

  接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基

  金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金恒越基金管理有限公司

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构已

  经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

  及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产

  基金募集期间募集的资金将存入专门账户,在基金募集行为结束之前,任何

  人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

  募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并

  在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束

  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

  人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

  披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中

  国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或

  者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会。

  法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。恒越基金管理有限公司

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人

  在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

  构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

  营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间(若本基金参与港股通交易且该工

  作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申

  购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准),但基金管理人根据法

  律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券/期货交易所交易时间变

  更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调

  整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

  照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金

  三、申购与赎回的原则恒越基金管理有限公司

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份

  2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保

  投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申

  购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,

  赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付

  赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换

  系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,

  则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网

  点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机恒越基金管理有限公司

  构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

  请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述规则进行调整。基金管理人

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  1、投资人首次申购本基金各类基金份额的最低金额为1元,追加申购单笔

  最低金额均为0.01元;各基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为

  2、投资人每次赎回的最低份额为1份,每个基金交易账户最低持有的基金

  份额余额为1份,若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时,余

  额部分基金份额必须一同赎回;各基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的

  3、本基金目前对单个投资人累计持有的基金份额不设上限限制,基金管理

  人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见更新的招募说

  4、本基金目前不对单一投资者单日或单笔申购金额设置上限,基金管理人

  有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限,具体金额请参见更新的招募说明

  5、本基金目前不对本基金的总规模和单日净申购比例设置限额或上限,基

  金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限,具体规模或比例

  6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

  7、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  六、申购和赎回的价格、费用及其用途恒越基金管理有限公司

  1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收

  市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟

  如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确认可能引起

  基金份额净值剧烈波动的,为维护基金份额持有人利益,基金管理人与基金托管

  人协商一致后,可以临时增加基金份额净值的保留位数并以此进行确认,并在确

  认完成后予以恢复,具体保留位数以届时公告为准。

  2、本基金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额的申购费率(前收费)

  申购金额(M)A类基金份额申购费率(前收费)

  投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金A

  类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。

  基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详

  见基金管理人发布的相关公告。基金招募说明书规定申购费率为固定金额的,则

  按基金招募说明书中费率规定执行,不再享有费率优惠。

  3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎

  本基金基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,具体如下表所示:

  持有基金份额期限(N)A类基金份额赎回费率C类基金份额赎回费率

  其中,对持续持有期少于30日的投资人,赎回费全额计入基金财产;对持

  续持有期不少于30日但少于3个月的投资人,将不低于赎回费总额的75%计入

  基金财产;对持续持有期不少于3个月的投资人,将不低于赎回费总额的50%恒越基金管理有限公司

  计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除

  相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数

  点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟

  应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

  5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机

  制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

  6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

  场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

  期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金的申

  申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位

  为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益

  (1)投资者申购本基金A类基金份额的,申购份额的计算方式为:

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

  申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

  (2)投资者申购本基金C类基金份额的,申购份额的计算方式为:恒越基金管理有限公司

  申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

  例:假定T日本基金A类基金份额净值为1.0500元,某投资人投资5万元

  申购A类基金份额,对应的本次申购费率为1.50%,该投资人可得到的A类基

  净申购金额=50,000/(1+1.50%)=49,261.08元

  申购费用=50,000-49,261.08=738.92元

  申购份额=49,261.08/1.0500=46,915.31份

  即:投资人投资5万元申购本基金A类基金份额,假定申购当日A类基金

  份额净值为1.0500元,可得到46,915.31份A类基金份额。

  例:假定T日本基金C类基金份额净值为1.0500元,某投资人投资5万元

  申购本基金C类基金份额,则其可得到的C类基金份额为:

  申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份

  即:投资人投资5万元申购本基金C类基金份额,假定申购当日C类基金

  份额净值为1.0500元,可得到47,619.05份C类基金份额。

  (1)投资者赎回其持有的A类基金份额的,赎回金额的计算方式为:

  赎回总金额=赎回份额×T日A类基金份额净值

  例:某投资者赎回其持有的本基金A类基金份额1万份,持有时间为60日,

  对应的赎回费率为0.50%,假设赎回当日A类基金份额净值为1.0800元,则其

  赎回总金额=10,000×1.0800=10,800.00元

  赎回费用=10,800.00×0.50%=54.00元

  净赎回金额=10,800.00-54.00=10,746.00元

  即:投资者赎回本基金A类基金份额1万份,持有时间为60日,假设赎回

  当日A类基金份额净值为1.0800元,则其可得到的赎回金额为10,746.00元。

  (2)投资者赎回其持有的C类基金份额的,赎回金额的计算方式为:

  赎回总金额=赎回份额×T日C类基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率恒越基金管理有限公司

  例:某投资者赎回其持有的本基金C类基金份额1万份,所赎回的基金份

  额持有期限为1年,对应的赎回费率为0,假设赎回当日C类基金份额净值为

  1.1000元,则其可得到的赎回金额为:

  赎回总金额=10,000×1.1000=11,000.00元

  赎回费用=11,000.00×0=0.00元

  净赎回金额=11,000.00—0.00=11,000.00元

  即:投资者赎回其持有的本基金C类基金份额1万份,所赎回的基金份额

  持有时间为1年,假设赎回当日C类基金份额净值是1.1000元,则其可得到的

  发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

  3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无

  4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

  能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

  7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

  份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。

  8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投

  9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常

  情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

  10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。恒越基金管理有限公司

  发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

  暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂

  停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝,被拒绝的申购款项本金

  将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

  3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无

  4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金

  管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  认。

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